建筑施工（GB/T50430）企业，ISO三体系审核资料清单
一、公司级资料
1、 管理手册。
2、 程序文件。
3、 公司内审记录表。
4、 管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。
1、 国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。
2、 公司质安部对各项目的巡查记录要完整
3、 从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。
4、 用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。
5、 现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。
6、 施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。
7、 项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。
8、 作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）
9、 建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验
10、 施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。
11、 门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。
12、 劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排？？
13、 现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交予总包还是由供应商处置）
14、 施工合同、中标通知书
15、 顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。
16、 现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。
17、 现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放的合格使用证）
18、 总包、监理整改通知单及整改回复单记录要齐全。
19、 竣工验收整套资料要齐全（主要查看施工方、发包方、监理方、设计方等几方签字盖章的竣工验收报告）。
1、 本企业资质证书（营业执照、安全生产许可证、资质证书）。
2、 管理方针、管理目标
3、 在册员工一览表（尽量不要拿出来，英格尔根据人员收取审核费，你报英格尔人员应该少于公司实际人员，如果老师要看你们技术处理一下，老师主要看Zui近几个月的缴纳shebao单）。
4、 员工shebao缴费名单。
5、 团体意外伤害险清单。
6、 人员需求表。
7、 培训需求表。
8、 培训记录。
9、 年度培训计划表。
10、 员工考核表。
11、 离职审批表。
12、 劳动关系终止审批表。
13、 人力资源发展规划。
14、 岗位说明书。
15、 消防、防雷验收的函。
16、 危险源调查表,公司环境因素、危险源因素识别及评价，评价日期要更新，目标要量化，指标要分解，有检查记录。。
17、 特种设备证书。
18、 劳动保护用品清单。
19、 消防设备清单，消防设施布置平面图，消防通道及批示标志
20、 各部门安全责任书。
21、 安全、消防事故处理紧急预案。
22、 持证人员资质证书清单。
23、 管理目标分解及实施情况报告（含数据分析）（管理目标每年要分解至各部门及年度管理目标完成情况考核）。
24、 受控文件清单（管理手册、程序文件发放/回收记录）
25、 文件更改申请单
26、 质量/环境/安全记录清单
27、 人员需求申请表
28、 培训需求表
29、适用法律法规和其他要求清单
30、企业负责人安全培训证书，安全管理人员证书（安全工程师）
31、ISO45001体系文件清单及手册；
32、危险源与环境的识别及风险评价
33、管理方案、应急预案、演习记录、应急必需物资的准备
34、过程控制的记录
35、管理目标
36、监视测量控制
37、“三”验收报告
38、职业卫生预评价报告
39、工作场所有害因素监测计划及报告
40、接触有害因素人员职业健康检查报告
41、消防验收报告
42、防雷设施监测报告
43、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其他压力容器等）
44、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
45、特种作业人员资格证书或其复印件
46、法律法规/其他要求符合性评估
47、体系策划
48、公司资质、安全生产许可证、工业产品生产许可证（如果需要）
49、缴纳“各金、各险”“shebao”的凭证
50、在职员工花名册、年度培训计划、培训计划的执行记录
51、人力资源部的部门职责？员工的岗位职责？职业健康安全管理体系的组织结构
52、新录职员工，录用痕迹、安全教育、厂纪厂规和“三体系”培训及考试卷
53、内审员的培训记录及任命
54、节约能源的宣传
55、获得适用法律法规和其他要求清单的途径和宣传途径
56、特种作业人员人年度体检报告、食堂工作人员的体检报告、餐饮许可证、下脚料的处理合同
57、车间生产出的工业垃圾处理的合同及年度批处理记录
58、文件及记录清单
59、外来文件的途径、处理方法
60、公司经营活动中的相关数据分析及处理
61、方针目标的完成情况及对策
1、 供方基本资料：合格供方资料：包括营业执照、税务登记、组织机构代码、工业产品生产许可证、体系认证证书、材料/产品检测报告（有资质检测机构出具的，在合格周期内的；产品合格证（要求用行业协会统一印制的）、质保书（要求用行业协会统一印制的）、合格供方名录、合格供方评审记录及结论、材料进货码单
2、 供方实地评价表
3、 合格供方名录
4、 供方定期评价表
5、 物质供应台帐
6、 样品检验记录
7、 联系单
8、 采购申请单
9、 质量问题信息反馈单
10、 采购单
11、 产品试样情况表
12、 采购合同/送货单等
13、 材料合同（合同中要有对供方施加环境、职业健康安全要求的条款）；供方必须是年度合格供方名录中的。
1、 产品试样情况表
2、 打胶机各类技术参数表
3、 设备∕设施购置申请单
4、 设备∕模具维修申请单
5、 设备∕设施验收单
6、 设备保养计划
7、 设备日常维护保养记录
8、 设备维修保养记录
9、 设备运行记录
10、 设备∕设施报废申请单
11、 《模具台帐》
12、 设施检查记录
13、 工程图纸/技术文件更改通知单
14、 产品试样情况表
15、 质量事故报告单
16、 纠正措施处理单
17、 预防措施处理单
18、 制程不良报告单
19、 质量问题信息反馈单
20、 设备∕设施台帐
21、 设备采购单
22、 工艺纪律检查表
23、 门窗试样过程情况表
24、 文件清单
25、 文件更改申请单
26、 领料单
27、 入库单
28、 退货单
29、 合格产品入库单
30、 入库检验通知单
31、 记录清单
32、 人员需求申请表
33、 培训需求表
34、 生产月份计划
35、 生产周计划
36、 生产任务单
37、 周发货计划
38、 生产车间区域标识
39、 加工场所状态标识
40、 产品发货清单回单
41、 关键、特殊工序标识
42、 关键、特殊工序作业指导书
1、 幕墙装配检验记录
2、 铝合金幕墙打胶工序检验记录
3、 铝合金型材入库检验记录
4、 塑料型材入库检验记录
5、 增强型钢入库检验记录
6、 密封条检验记录
7、 五金配件入库检验记录
8、 零配件、辅助材料进货检验记录
9、 角强度测试记录
10、 玻璃进货检验记录
11、 紧急（例外）放行申请单
12、 铝合金门窗幕墙下料检验记录
13、 铝合金门窗幕墙冲切工序检验记录
14、 铝合金门窗幕墙铣切工序检验记录
15、 钻孔工序检验记录
16、 铝合金门窗幕墙组框工序检验记录
17、 铝合金门窗幕墙组扇工序检验记录
18、 压条胶条(打胶)工序检验记录
19、 五金件装配工序检验记录
20、 塑料门窗下料检验记录
21、 塑料门窗衬钢工序检验记录
22、 塑料门窗铣切工序检验记录
23、 塑料门窗焊接、清角检验记录
24、 塑料门窗组装工序检验记录
25、 钢付框下料检验记录
26、 钢付框成品检验记录
27、 铝合金门窗、幕墙成品入库检验记录
28、 塑料门窗成品入库检验记录
29、 幕墙装配检验记录
30、 铝合金门窗幕墙打胶工序检验记录
31、 竣工验收记录
32、 周期检定日程（计划）
33、 卷尺内校记录
34、 关键原材料供应商变更申请表
35、 计量器具管理台账
36、 计量器具报废申请单
37、 卷尺内校记录
38、 过程监视和测量记录
39、 质量目标统计表
40、 质量目标考核表
41、 外来文件清单
42、 入库检验通知单
43、 质量问题信息反馈单
44、 产品试样情况记录
45、 质量事故报告单
46、 纠正措施处理单
47、 预防措施处理单
48、 门窗框、副框安装检查记录
49、 门窗玻璃安装检查记录
50、 门窗扇安装检查记录
51、 工程项目施工奖罚单
52、 整改（返工、返修）通知书
53、 幕墙焊接过程检查记录
54、 顾客满意度调查记录
55、 顾客满意度统计分析表
56、 顾客意见（投诉）记录
57、 纠正措施处理单
58、 预防措施处理单
59、 制程不良报告单
60、 质量问题信息反馈单
61、 质量事故报告单
62、 门窗试样过程情况表
63、 门窗试样过程情况表
64、 质量问题信息反馈单
65、 售后服务回访维修接收单
66、 售后服务维修单
67、 文件清单
68、 文件更改申请单
69、 记录清单
70、 人员需求申请表
71、 培训需求表
1、 生产指令单
2、 技术文件登记和发放记录
3、 市场信息报告
4、 设计/开发计划任务书
5、 设计/开发输入清单
6、 设计/开发输出清单
7、 产品目录表
8、 设计/开发评审报告
9、 信息传递单
10、 设计/开发验证报告
11、 设计/开发变更申请表
12、 工艺改进联系单
13、 顾客提供的技术文件验收单
14、 月项目设计计划
15、 工程图纸/技术文件更改通知单
16、 外来文件清单
17、 质量事故报告单
18、 图纸会审/设计交底记录
19、 采购单
20、 打胶机各类技术参数表
21、 工艺纪律检查表
22、 产品试样情况表
23、 文件申请单
24、 文件清单
25、 文件更改申请单
26、 记录清单
27、 人员需求申请表
28、 培训需求表
1、 工程报价评审记录
2、 投标标书评审记录
3、 合同评审记录
4、 投标报价样品确认表
5、 文件申请单
6、 文件清单
7、 文件更改申请单
8、 记录清单
9、 投标资料（包括招标文件、答疑、报价等）及评审的过程记录
10、 中标通知书
11、 工程合同、备案
1、 工程报价评审记录
2、 投标标书评审记录
3、 合同评审记录
4、 投标报价样品确认表
5、 文件清单
6、 文件更改申请单
7、 记录清单
8、 人员需求申请表
9、 培训需求表
1、安全生产改善、设施改善、劳防用品等专款投入
2、环境改善的专项投入
3、员工福利的专项投入
4、年度能耗费用对比记录（每万元产值耗能历年下降）
