ISO-37301 合规管理体系：从框架搭建到落地实践指南

ISO 37301 的核心定位与适用范围

核心定位

ISO 37301 并非 “强制性法规”，而是一套自愿采用的 “管理工具” —— 它不直接规定组织需遵守的具体合规要求（如特定国家的劳动法、环保法），而是提供一套系统化的方法论，帮助组织：

明确 “需要遵守哪些规则”（合规义务识别）；

确保 “实际行为符合规则”（合规控制与执行）；

证明 “已做到合规”（证据留存与审计）；

持续改进 “合规管理能力”（风险应对与优化）。

适用范围

该标准具有高度通用性，无组织规模、行业、地域或性质限制：

适用组织：跨国企业、中小企业、政府bu门、协会、公益组织等；

适用场景：覆盖组织全业务流程（如采购、生产、销售、人力资源、财务），尤其适用于合规风险较高的领域（如金融、医疗、能源、跨境贸易）。

体系筹备阶段

成立项目组（由高管牵头，联合合规、法务、HR 等部门）；

开展 ISO 37301 标准培训，统一认知；

诊断现有合规管理现状（差距分析），明确改进方向。

体系构建阶段

识别合规义务，评估合规风险；

制定合规手册、程序文件（如合规举报流程、风险评估流程）；

任命合规负责人，开展全员合规培训。

体系试运行阶段

按照构建的体系运行 3-6 个月；

留存试运行记录（如培训签到表、风险评估报告、举报处理记录）；

开展内部审核，整改发现的问题。

认证审核阶段

选择具备 ISO 37301 认证资质的第三方机构；

进行 “二阶段审核”：

一阶段：审核体系文件的完整性与合规性；

二阶段：现场审核体系运行的有效性（如抽查记录、访谈员工）。

获取证书与持续改进

若审核通过，获得 ISO 37301 认证证书（有效期 3 年）；

每 12 个月接受一次 “监督审核”，确保体系持续有效；

3 年后申请 “再认证审核”，维持证书有效性。