危险货物运输企业三体系整合初次认证一阶段审核关注重点​

聚焦危险货物运输核心风险，验证QHSE整合管理体系在法规合规性、运输安全、环境保护及职业健康方面的充分性与就绪度。

一、 核心审核思路与路径

审核将围绕危险货物运输企业的三大核心风险展开，遵循以下逻辑路径：

资质与合规性基础 (Foundation) → 风险识别与控制 (Core Risks) → 过程运行与保障 (Operation) → 应急准备与响应 (Preparedness)

1. 1.合法性确认：核实企业运营的法定资质是否全面覆盖质量、安全、环保要求。

2. 2.重大风险管控：评估企业是否系统识别并策划了对危险品泄漏、火灾爆炸、环境污染、员工健康伤害等重大风险的管控措施。

3. 3.资源与过程保障：核查关键资源（人员、车辆、设备）的配置与合规性，以及核心过程控制程序的建立情况。

4. 4.应急能力：检验企业应对安全、环境突发事件的准备能力和体系自我验证（内审）的策划。

二、 关键审核活动与证据方法（整合体系视角）

三、 一阶段审核判定准则（整合体系）

一阶段审核应基于以下维度的评估：

1. 1.文件整合性与充分性：体系文件（管理手册、程序）是否有效整合了质量、环境、职业健康安全的要求？关键制度如《安全环保管理制度》、《整合应急预案》等是否建立并符合标准？

2. 2.资质合规性：企业的各类许可证照（《道路运输经营许可证》、《排污许可证》等）是否齐全有效，且范围覆盖运营类别？

3. 3.资源就绪度：关键资源（车辆、安全环保设备、监控平台、持证人员）已配置到位，并能提供不少于3个月的运行证据（如：运输记录、GPS监控日志、环保设施运行记录、劳保用品发放记录）以证明其处于持续受控状态。

4. 4.内审与管理评审策划：内部审核方案是否覆盖三体系所有关键过程和高风险领域？管理评审策划是否将QHSE绩效、合规性评价、目标达成等作为输入？

四、 二阶段审核重点提示

若一阶段通过，二阶段审核将进行深度验证，重点关注“是否有效实施”：

• •现场合规与EHS表现：核对车辆标志、安全卡、环保标识；观察现场装卸操作是否符合安全环保规程（如静电接地、密闭装卸）；检查废水、废油收集处置情况。

• •过程监控有效性：调阅GPS监控历史与报警处理记录；查验能耗（油料）管理、污染物排放的监测记录。

• •应急响应与人员意识：现场模拟发生小规模泄漏，考核驾驶员/押运员的应急处置能力（包括个人防护、紧急疏散、环境保护措施）；询问员工职业健康安全权益（如职业病危害告知、体检）的知晓情况。

• •记录追溯与闭环：抽取一份运单，追溯其全流程记录，并额外关注环境管理记录（如废弃物交接单）和职业健康记录（如安全交底、劳保用品发放）。