ISO22000食品安全管理体系审核资料清单

1、食品安全管理体系文件

• 食品安全方针、目标（需签署发布）

• FSMS手册（含范围、体系过程相互作用说明）

• 程序文件（如文件控制、记录控制、应急准备、内部审核、管理评审等）

• 前提方案（PRPs）和操作性前提方案（OPRPs）文件

• HACCP计划（含CCP点识别、关键限值、监控措施等）

2、支持性文件

• 食品安全相关法律法规清单及对应文本

• 产品标准、工艺流程图、工艺描述

• 原材料、辅料、包材的验收标准

• 食品安全风险分析报告（含危害分析、CCP判定依据）

前提方案（PRPs）记录

1. 厂区环境、车间卫生检查记录
   

2. 设备维护保养记录（如消毒、校准、维修）
   

3. 虫害控制记录、水质检测报告
   

4. 员工健康档案、培训记录（含食品安全意识、卫生操作）

HACCP计划相关记录

1. CCP点监控记录（如温度、时间、pH值等）
   

2. 纠偏行动记录（CCP偏离时的处理措施）
   

3. 验证记录（如CCP有效性验证、设备校准）

生产过程控制记录

1. 原料验收记录（含供应商资质、检验报告）
   

2. 生产批次记录（投料、工艺参数、产品标识）
   

3. 成品检验记录（微生物、理化指标等）
   

4. 不合格品处理记录（包括召回模拟演练记录）

追溯与应急管理

1. 产品追溯记录（从原料到成品的批次关联）
   

2. 应急预案及演练记录（如食品安全事故模拟）

1、内部审核报告（含不符合项及整改证据）

2、管理评审报告（输入输出记录、改进决议）

3、以往审核不符合项的纠正措施验证记录

1、营业执照、生产许可证（SC证）等资质文件

2、组织机构图、各部门职责说明

3、产品召回程序及模拟召回报告

4、顾客投诉处理记录及分析报告

5、外部检测报告（如第三方型式检验）

6、供应商评价记录（包括合格供应商清单）  

1、现场检查区域

• 原料库、成品库、生产车间、实验室、卫生设施等

• 现场标识（CCP点、卫生分区、设备状态等）

2、人员访谈

• 食品安全小组成员（需熟悉HACCP原理）

• 关键岗位人员（如质检、生产操作员） 

注意事项

• 所有记录需完整、清晰，保存期限符合要求（通常≥2年）。

• 文件与记录需体现持续改进（如纠正预防措施）。

• 审核前建议进行内部模拟审核，确保文件与现场一致性。

根据企业实际规模和产品类型，部分文件可能需调整。建议提前与认证机构沟通确认具体要求。